摘要：21世纪经济报道记者满乐报道30年弹指一挥间，中国证券业协会即将迎来成立30周年的日子。30年来，我国资本市场从无到有、从小到大、由弱到强、从区域到全国，实现了历史性变革和跨越式发展，为完善我国现代金融体系、促进经济社会发展做出了重要贡献。...
21世纪经济报道记者满乐报道30年弹指一挥间，中国证券业协会即将迎来成立30周年的日子。
30年来，我国资本市场从无到有、从小到大、由弱到强、从区域到全国，实现了历史性变革和跨越式发展，为完善我国现代金融体系、促进经济社会发展做出了重要贡献。在这一历史进程中，证券业应运而生，证券业的萌生与发展催生了行业自律组织的形成。1991年8月28日，中国证券业协会在人民大会堂宣告成立，这是我国证券业成长历程中的标志性事件之一。
而在我国资本市场逐步发展的30年中，中国证券业协会在行业发展、自律监管、合规风控、文化建设等环节贡献了巨大的力量，更在我国实体经济发展过程中扮演了重要角色。
栉风沐雨三十载，砥砺奋进再出发。在“十四五规划”的开局之年，在证券行业迈向高质量发展的重要机遇期，证券业协会也将进一步增强自律管理功能，汇聚行业智慧和力量，更好地服务资本市场治理体系建设，继续与行业携手共进，共建共治共享推动证券行业高质量发展。
在证券业协会从无到有的30年间，我国证券行业也得到了极大的扩容，成为我国金融体系中不可忽视的力量。
据证券业协会统计数据显示，截至2021年7月末，证券行业共有140家证券公司，总资产超10万亿元。从业人员方面，247家机构在协会从业人员管理系统办理从业人员执业登记，其中证券公司129家，证券资产管理公司11家，证券投资咨询机构92家，证券评级机构15家。从业人员管理系统登记证券从业人员总数接近36万人。
近年来，证券公司业务形态逐渐丰富，由传统的经纪、投行、自营业务，向资管、融资融券、衍生品、场外业务、跨境业务等多元化发展，能够有效满足市场参与者的直接投融资需求和交易需求。截至2021年6月30日，证券公司总资产为9.72万亿元，净资产为2.39万亿元，净资本为1.86万亿元，客户交易结算资金余额（含信用交易资金）1.79万亿元，受托管理资金本金总额10.45万亿元。
在根植国内市场的同时，证券业跨境金融服务能力也在得到提升。证券业协会依托国际战略委员会，深入开展证券公司跨境业务相关研究，推动证券公司提升跨境金融服务能力。截至2021年7月，中国证监会核准34家证券公司在境外设立子公司，2019年以来新增3家；核准设立外资参、控股证券公司17家，其中，外资控股证券公司9家，2019年以来新增7家。
在证券行业大幅度扩容的同时，证券业协会也在不断制定和完善自律规则体系。
30年来，证券业协会根据《证券法》、中国证监会授权以及会员赋权，经七届会员大会、理事会、常务理事会审议通过并发布自律规则及自律规范性文件近300件次，逐步形成了涵盖章程等基础规则、会员管理、从业人员管理以及合规风控、投资者保护、各证券业务条线业务规则的分类分层的证券行业自律规则体系，在协会自律管理中发挥着重要作用，为全面深化资本市场改革、构建良好行业生态提供了基础制度供给。
据透露，证券业协会自律规则制定历程呈现以下六个特点：一是自律规则差异化定位逐步清晰。二是声誉约束机制逐步形成。三是自律规则制定逐步规范化。四是业务规则始终紧跟改革步伐。五是合规风控管理始终伴随业务发展。六是与其它自律组织规则紧密衔接。协会根据自律管理职责的转变，在规则层面与相关自律组织紧密衔接。
整体来看，近年来证券业协会共发布了各类融资融券业务、投资业务、经纪业务相关规则11项。并在固定收益业务自律管理、完善场外衍生品业务规则、建立场外市场法律法规和规则体系等领域重点发力。
更值得一提的是，自2016年至今，证券业协会执业检查部检查的机构达458家次，涉及从业人员执业行为、公司债券、资产证券化、证券经纪业务、投资者适当性管理、发布证券研究报告、首次公开发行股票承销、网下新股申购、廉洁从业等业务。
在执业检查的过程中，协会还合计调查处理案件达174起，涉及保荐代表人、证券经纪人、投资顾问、证券分析师等从业人员和证券经纪业务、发布证券研究报告、公司债券承销、证券投资咨询、资产管理、廉洁从业、从业人员登记管理、代客理财、无证展业等业务和情形。
除寻求自身的发展外，资本市场的生命力更在于服务实体经济的发展。
近年来以股票、债券为主的直接融资方式成为实体经济补充资本金和流动性、降低融资成本的重要渠道，银行主导型金融体系与资本市场协同发展态势初见成效。
为支持民营企业发展，化解股票质押风险。证券业协会组织11家证券公司召开了专题会议，形成证券行业支持民营企业发展系列资管计划实施方案；2018年10月，组织签署了发起人协议。证券行业支持民营企业发展系列资产管理计划全面启动以来，得到了行业各机构的积极响应。截至2021年6月底，共计63家证券公司完成协议签署，承诺出资规模累计达573.54亿元。
与此同时，截至2021年6月30日，已有59家证券公司及其子公司共成立了139只支民资管计划和159只子计划，出资规模总计846.37 亿元左右，撬动外部资金394.09亿元左右，切实纾解了民营企业及其股东的流动性困难。
值得一提的是，近年来，区域性股权市场服务中小微企业的能力也在不断提高，服务企业数量持续增长，股票、可转债等融资规模稳中有升，服务形式不断丰富，服务深度不断拓展，地方政府扶持力度不断加大。
截至2021年6月底，区域性股权市场共有挂牌公司3.53万家（其中股份公司1.39万家），展示企业13.10万家，托管公司 5.34万家，累计实现各类融资15401.40亿元，其中股权融资3332.96亿元，债券融资4210.85亿元，股权质押融资5499.48亿元，其他融资 2358.12 亿元。在区域性股权市场提供服务的企业中，累计转沪深交易所上市63家，转新三板挂牌731家，被上市公司和新三板挂牌公司收购57家，改制为股份公司5059家。
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